第一條為進(jìn)一步規(guī)范東疆綜合保稅區(qū)內(nèi)住所托管管理活動(dòng),，提升行業(yè)服務(wù)水平,，有效防控監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，按照放管結(jié)合的原則,，依據(jù)《天津市市場(chǎng)主體住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）登記管理辦法》（津政辦規(guī)〔2020〕14號(hào)）,，制定《天津東疆綜合保稅區(qū)住所托管管理單位監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本辦法”）。

第二條本辦法所稱(chēng)住所是指依法登記的各類(lèi)企業(yè)及分支機(jī)構(gòu)登記事項(xiàng)中載明的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,。

第三條本辦法所稱(chēng)住所托管管理單位是指以“地址托管”為主要方式,，為入駐托管企業(yè)提供住所托管及接受委托提供代收公函文書(shū)、信函,、郵件,，代理登記等服務(wù)的企業(yè)法人及其分支機(jī)構(gòu)。

商務(wù)秘書(shū)企業(yè),、企業(yè)孵化管理單位,、集群登記地址管理單位等均屬于住所托管管理單位,。

企業(yè)孵化管理單位應(yīng)向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及地址編號(hào)。

第四條本辦法所稱(chēng)托管企業(yè)是指入駐住所托管管理單位,，并由住所托管管理單位提供住所托管等服務(wù)的各類(lèi)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu),。

第五條市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)通過(guò)天津東疆綜合保稅區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域分級(jí)分類(lèi)輔助監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)平臺(tái)）對(duì)住所托管管理單位進(jìn)行輔助管理。

第六條鼓勵(lì)住所托管管理單位加強(qiáng)信息化建設(shè),，與平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)對(duì)接,，對(duì)其托管企業(yè)實(shí)施數(shù)字化管理、服務(wù),。

第七條鼓勵(lì)住所托管管理單位在為其托管企業(yè)提供住所托管,、代收信函、注冊(cè)登記代理等基礎(chǔ)性服務(wù)之外,，拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，提供孵化服務(wù),、稅務(wù)服務(wù),、代理記賬、信息咨詢(xún)等其他專(zhuān)業(yè)性和增值性服務(wù),，不斷提升自身服務(wù)水平,。

鼓勵(lì)住所托管管理單位引進(jìn)符合東疆產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，并積極協(xié)助有需求的托管企業(yè)為其提供實(shí)際場(chǎng)所租賃,、固定資產(chǎn)采購(gòu),、員工社保繳納等拓展服務(wù)。

第八條住所托管管理單位從事托管業(yè)務(wù)需具備以下條件：

（一）有合法合規(guī)的固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所且具備辦公條件,，住所為自有房屋或滿(mǎn)足長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)的租賃用房,，配有可進(jìn)行客戶(hù)接待、安排會(huì)議等活動(dòng)的服務(wù)設(shè)施,，并在從業(yè)期間持續(xù)擁有使用權(quán),。所使用場(chǎng)所的房屋用途不能為“住宅”；

（二）有專(zhuān)職聯(lián)絡(luò)員,，負(fù)責(zé)與托管企業(yè)及相關(guān)監(jiān)管部門(mén)聯(lián)系溝通,；

（三）有完善的管理體系，有適應(yīng)住所托管,、代理記賬,、送達(dá)函件等服務(wù)的管理團(tuán)隊(duì)；

（四）有完備的企業(yè)管理制度,，有專(zhuān)業(yè)的檔案管理人員和檔案保管設(shè)施,；

（五）在信用中國(guó)或公示系統(tǒng)網(wǎng)站中公共信用信息良好，且未被列入失信被執(zhí)行人,、企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄,、以及重大稅收違法案件當(dāng)事人名單,。

第九條企業(yè)應(yīng)在具備從業(yè)條件后再開(kāi)展業(yè)務(wù)，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)核查住所托管管理單位是否具備從業(yè)條件,。

第十條住所托管管理單位應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé):

（一）建立專(zhuān)職聯(lián)絡(luò)員制度,，有效聯(lián)系托管企業(yè)，配合監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展工作,；

（二）建立托管企業(yè)檔案管理制度,，及時(shí)歸檔、更新企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件,、投資人（股東）身份證明材料,、托管協(xié)議、代辦登記檔案,、重大情況記錄等資料,。鼓勵(lì)實(shí)施電子檔案管理；

（三）建立托管企業(yè)電子信息臺(tái)賬,，及時(shí)記載,、更新托管企業(yè)基本情況、托管地址,、托管期限,、實(shí)際聯(lián)系地址、聯(lián)絡(luò)員及其聯(lián)系方式等信息,；

（四）至少為托管企業(yè)提供住所托管,、代收公函文書(shū)、信函,、郵件服務(wù),；

（五）至少每季度對(duì)托管企業(yè)進(jìn)行一次有效聯(lián)系，每半年進(jìn)行一次基本情況核實(shí),，并留存相關(guān)影像或記錄,；

（六）有效推動(dòng)托管企業(yè)履行年度報(bào)告等市場(chǎng)主體義務(wù)，積極督促托管企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營(yíng),；

（七）積極配合相關(guān)行政部門(mén)對(duì)本單位及托管企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理,。發(fā)現(xiàn)托管企業(yè)失聯(lián)、有違法違規(guī)行為或其他異常情況的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)行政部門(mén)報(bào)告,；

（八）認(rèn)真核實(shí)托管企業(yè)委托報(bào)送材料，避免提交虛假材料等違法登記情況發(fā)生,；

（九）密切關(guān)注托管企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況,，適時(shí)開(kāi)展相關(guān)服務(wù)、管理工作。

第十一條住所托管管理單位應(yīng)將其登記住所或向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所作為托管地址,，并通過(guò)編號(hào)方式對(duì)托管企業(yè)進(jìn)行住所管理,，不得存在無(wú)序編排等不利于管理的情況。

第十二條住所托管管理單位與托管企業(yè)應(yīng)訂立住所托管協(xié)議或租賃服務(wù)協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)托管協(xié)議）,，協(xié)議應(yīng)包含托管地址,、托管期限、聯(lián)系方式及雙方權(quán)利義務(wù)等條款,。

協(xié)議中關(guān)于委托住所托管管理單位代收各類(lèi)法律文件,、信函、郵件的條款,，住所托管管理單位須履行提示和說(shuō)明義務(wù),。

第十三條托管協(xié)議約定的托管期限到期未續(xù)期的，住所托管管理單位可與托管企業(yè)解除托管關(guān)系,，托管企業(yè)應(yīng)于托管期限到期之日起30日內(nèi)辦理住所變更登記手續(xù),。

住所托管管理單位應(yīng)在托管期限到期前30日及解除托管關(guān)系之日起30日內(nèi)充分履行提醒、告知義務(wù),，并協(xié)助托管企業(yè)辦理住所變更或注銷(xiāo)登記,。

第十四條托管企業(yè)在托管期限到期之日起60日內(nèi)未續(xù)期且未辦理住所變更或注銷(xiāo)登記的，視為失效企業(yè),；托管企業(yè)仍在托管期限內(nèi)，但通過(guò)留存的聯(lián)系方式無(wú)法與其取得聯(lián)系的,，視為失聯(lián)企業(yè),。

住所托管管理單位應(yīng)按季度將失效失聯(lián)企業(yè)情況報(bào)告市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)。

第十五條市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)自收到住所托管管理單位提交的失效失聯(lián)企業(yè)書(shū)面材料之日起的五個(gè)工作日內(nèi),，對(duì)相關(guān)材料進(jìn)行審查,，并依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定處理。

第十六條住所托管管理單位變更住所,、終止從事托管業(yè)務(wù)或出現(xiàn)法定解散情形的,，應(yīng)提前三個(gè)月通知托管企業(yè)，待將失效失聯(lián)企業(yè)上報(bào)審查處理,、入駐托管企業(yè)完成住所變更或注銷(xiāo)登記后,，方可申請(qǐng)辦理變更或者注銷(xiāo)登記。

第十七條市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)住所托管管理單位實(shí)施考核制度,，并全面推行包容審慎監(jiān)管,、分級(jí)分類(lèi)和信用監(jiān)管。

第十八條考核形式分為現(xiàn)場(chǎng)檢查,、平臺(tái)監(jiān)測(cè)及日常監(jiān)管,。考核結(jié)果分為良好,、合格,、警示三個(gè)等級(jí),。

第十九條現(xiàn)場(chǎng)檢查每季度隨機(jī)開(kāi)展一次，每戶(hù)每年至少檢查二次,；平臺(tái)監(jiān)測(cè),、日常監(jiān)管依投訴、舉報(bào)及日常專(zhuān)項(xiàng)檢查等工作不定期開(kāi)展,。

第二十條市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)以下事項(xiàng)對(duì)住所托管管理單位開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查：

（一）是否建立專(zhuān)職聯(lián)絡(luò)員制度,，有與托管企業(yè)當(dāng)年各季度進(jìn)行聯(lián)系的聯(lián)系方式和聯(lián)系記錄；

（二）是否建立檔案管理制度,，并有必要的檔案保管設(shè)施和完整的檔案,；

（三）是否建立托管企業(yè)電子信息臺(tái)賬，臺(tái)賬信息是否完整,。通過(guò)自建管理系統(tǒng)與市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)對(duì)接的,，可通過(guò)自建管理系統(tǒng)完善托管企業(yè)電子信息臺(tái)賬；

（四）是否及時(shí)準(zhǔn)確完成公函文書(shū),、信函送達(dá)及其他托管服務(wù),；

（五）是否在其登記的住所開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第二十一條現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)第（一）至（五）項(xiàng)全合格的,，考核結(jié)果為良好,；第（一）至（四）項(xiàng)中少于2項(xiàng)（含2項(xiàng)）不合格但經(jīng)行政指導(dǎo)后能在五個(gè)工作日內(nèi)予以改正的，考核結(jié)果為合格,；第（一）至（四）項(xiàng)中有3項(xiàng)以上（含3項(xiàng)）不合格的,，以及少于2項(xiàng)（含2項(xiàng)）不合格且經(jīng)行政指導(dǎo)后在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能改正的，考核結(jié)果為警示,；第（五）項(xiàng)為“一票否決”項(xiàng),，考核不合格的，當(dāng)次考核結(jié)果為警示,。

市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)初次現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)考核單位未在登記的住所經(jīng)營(yíng)的,，應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，并以復(fù)查的結(jié)果為準(zhǔn),。

第二十二條市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)以下事項(xiàng)對(duì)住所托管管理單位開(kāi)展平臺(tái)監(jiān)測(cè)：

（一）托管企業(yè)（不含失聯(lián)失效企業(yè)）平臺(tái)聯(lián)系填報(bào)比率是否達(dá)到90%,；

（二）托管企業(yè)（不含失聯(lián)失效企業(yè)）監(jiān)督檢查事項(xiàng)反饋比率是否達(dá)到90%；

（三）天津市企業(yè)公共信用綜合評(píng)價(jià)等級(jí)是否高于C級(jí)或涉稅專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)信用積分等級(jí)是否高于TSC3級(jí),；

（四）托管企業(yè)當(dāng)年失聯(lián)失效比率是否超過(guò)5%,；

（五）托管企業(yè)年度報(bào)告報(bào)送比率是否達(dá)到90%。

本條前四項(xiàng)為常規(guī)考核項(xiàng)目,，第（五）項(xiàng)僅在第三季度進(jìn)行考核,。

第二十三條平臺(tái)監(jiān)測(cè)檢查事項(xiàng)中前三項(xiàng)為激勵(lì)措施，其中兩項(xiàng)及以上合格的，考核結(jié)果可為良好,，將適當(dāng)減少現(xiàn)場(chǎng)檢查考核頻次,；第（四）、（五）項(xiàng)出現(xiàn)任意一項(xiàng)不合格的,，當(dāng)次考核結(jié)果為警示,，待整改完畢后納入下一季度檢查計(jì)劃。

第二十四條市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)以下事項(xiàng)對(duì)住所托管管理單位開(kāi)展日常監(jiān)管：

（一）是否存在泄露托管企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息的行為,；

（二）是否存在拒不配合監(jiān)管部門(mén)依法對(duì)本單位及其托管企業(yè)進(jìn)行檢查的行為,；

（三）是否存在明知或應(yīng)當(dāng)知道托管企業(yè)有經(jīng)營(yíng)異常狀況或違法違規(guī)行為，仍為其隱瞞或協(xié)助其逃避監(jiān)管的行為,；

（四）是否存在本辦法第八條第五項(xiàng)所列情形,；

（五）是否存在明知或應(yīng)當(dāng)知道申請(qǐng)人提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)進(jìn)行市場(chǎng)主體登記，仍接受委托代為辦理,，或者協(xié)助其進(jìn)行虛假登記的情形,。

第二十五條日常監(jiān)管事項(xiàng)中出現(xiàn)任意一項(xiàng)不合格的，當(dāng)季度現(xiàn)場(chǎng)檢查考核結(jié)果等級(jí)調(diào)整為警示,。其中,，對(duì)于涉嫌違反市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域法律法規(guī)的行為，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)依照現(xiàn)行規(guī)定予以查處,；市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的,，應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定移送案件線索。

第二十六條現(xiàn)場(chǎng)檢查考核結(jié)果與平臺(tái)監(jiān)測(cè)考核結(jié)果不一致的,，以等級(jí)較低的考核結(jié)果作為最終考核結(jié)果,。

第二十七條住所托管管理單位當(dāng)次平臺(tái)監(jiān)測(cè)考核結(jié)果為合格以上（含合格）的，現(xiàn)場(chǎng)考核結(jié)果低于當(dāng)次考核結(jié)果的,，可以向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)復(fù)查現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)。

市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在收到書(shū)面申請(qǐng)后,，應(yīng)調(diào)整住所托管管理單位現(xiàn)場(chǎng)檢查年度計(jì)劃安排,，在下一次開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)對(duì)該申請(qǐng)單位進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查考核結(jié)果確定之前,，不調(diào)整住所托管管理單位現(xiàn)有考核等級(jí),。

第二十八條市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)鼓勵(lì)考核結(jié)果為良好的住所托管管理單位拓展托管業(yè)務(wù)，并適當(dāng)減少現(xiàn)場(chǎng)檢查考核頻次,。

第二十九條對(duì)單次考核結(jié)果為警示的住所托管管理單位,，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可提高現(xiàn)場(chǎng)檢查頻次，并通過(guò)行政指導(dǎo),、行政約談,、行政告誡等監(jiān)管措施，引導(dǎo)和督促其規(guī)范經(jīng)營(yíng)。

第三十條對(duì)于一年之內(nèi)所有考核結(jié)果均為警示的住所托管管理單位,，經(jīng)行政指導(dǎo),、行政約談、行政告誡等仍未規(guī)范經(jīng)營(yíng)的,，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)引導(dǎo)其辦理變更或注銷(xiāo)登記,。

第三十一條住所托管管理單位的股東、實(shí)際控制人或法定代表人利用新設(shè)住所托管管理單位的方式,，規(guī)避監(jiān)管,，破壞公平競(jìng)爭(zhēng)，擾亂市場(chǎng)秩序的,，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)予以審慎審查,。

虛假登記市場(chǎng)主體登記的直接責(zé)任人自市場(chǎng)主體登記被撤銷(xiāo)之日起3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)市場(chǎng)主體登記。

第三十二條為保障托管企業(yè)合法權(quán)益,，因住所托管管理單位存在重大違法違規(guī)行為,，不適宜繼續(xù)從事托管工作的，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)研究可由其他同意接管的住所托管管理單位接替其托管工作,。

第三十三條由科技或其他部門(mén)認(rèn)定的孵化器及其他具有特定職能的企業(yè)不適用本辦法,。

第三十四條本辦法由東疆綜合保稅區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施,。有關(guān)法規(guī),、政策調(diào)整時(shí)，另行調(diào)整,。