天津東疆綜合保稅區(qū)住所托管管理單位

監(jiān)督管理暫行辦法

第一條 為進一步規(guī)范東疆綜合保稅區(qū)內住所托管管理活動,，提升行業(yè)服務水平,，有效防控監(jiān)管風險，按照放管結合的原則,，依據(jù)《天津市市場主體住所（經(jīng)營場所）登記管理辦法》（津政辦規(guī)〔2020〕14號）,，制定《天津東疆綜合保稅區(qū)住所托管管理單位監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“本辦法”）。

第二條 本辦法所稱住所是指依法登記的各類企業(yè)及分支機構登記事項中載明的住所或經(jīng)營場所,。

第三條 本辦法所稱住所托管管理單位是指以“地址托管”為主要方式,，為入駐托管企業(yè)提供住所托管及接受委托提供代收公函文書、信函,、郵件,，代理登記等服務的企業(yè)法人及其分支機構。

商務秘書企業(yè),、企業(yè)孵化管理單位,、集群登記地址管理單位等均屬于住所托管管理單位。

企業(yè)孵化管理單位在東疆綜合保稅區(qū)有多個經(jīng)營場所的,，應向市場監(jiān)管部門申請經(jīng)營場所及地址編號備案,。商務秘書企業(yè)不得申請經(jīng)營場所備案。

第四條 本辦法所稱托管企業(yè)是指入駐住所托管管理單位,，并由住所托管管理單位提供住所托管等服務的各類企業(yè)及其分支機構,。

第五條 市場監(jiān)管部門通過天津東疆綜合保稅區(qū)市場監(jiān)管領域分級分類輔助監(jiān)管平臺（以下簡稱平臺）對住所托管管理單位進行管理。

第六條 鼓勵住所托管管理單位加強信息化建設，與天津東疆綜合保稅區(qū)市場監(jiān)管領域分級分類輔助監(jiān)管平臺進行數(shù)據(jù)對接,，對其托管企業(yè)實施數(shù)字化管理,、服務。

第七條 鼓勵住所托管管理單位在為其托管企業(yè)提供住所托管,、代收信函,、注冊登記代理等基礎性服務之外，拓展業(yè)務領域,，提供孵化服務,、稅務服務、代理記賬,、信息咨詢等其他專業(yè)性和增值性服務,，不斷提升自身服務水平。

鼓勵住所托管管理單位引進符合東疆產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的優(yōu)質項目,。

第八條 住所托管管理單位從事托管業(yè)務需具備以下條件：

（一）有合法合規(guī)的固定營業(yè)場所,，住所為自有房屋或租賃期限不少于2年的租用房屋，配有可進行客戶接待,、安排會議等活動的服務設施,，并在從業(yè)期間持續(xù)擁有使用權。所使用場所的房屋用途不能為“住宅”,；

（二）有專職聯(lián)絡員,，負責與托管企業(yè)及相關監(jiān)管部門聯(lián)系溝通；

（三）有完善的管理體系,，有適應住所托管,、代理記賬、送達函件等服務的管理團隊,；

（四）有完備的企業(yè)管理制度,，有專業(yè)的檔案管理人員和檔案保管設施；

（五）在信用中國網(wǎng)站的《信用信息報告》中公共信用信息良好,，且未被列入失信被執(zhí)行人,、企業(yè)經(jīng)營異常名錄、以及重大稅收違法案件當事人名單,。

第九條 企業(yè)應在具備從業(yè)條件后再開展業(yè)務,，市場監(jiān)管部門應核查住所托管管理單位是否具備從業(yè)條件。

第十條 住所托管管理單位應當履行以下職責:

（一）建立專職聯(lián)絡員制度,，有效聯(lián)系托管企業(yè),，配合監(jiān)管部門開展工作；

（二）建立托管企業(yè)檔案管理制度,，及時歸檔,、更新企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件,、投資人（股東）身份證明材料、托管協(xié)議,、代辦登記檔案,、重大情況記錄等資料。鼓勵實施電子檔案管理,；

（三）建立托管企業(yè)電子信息臺賬,，及時記載、更新托管企業(yè)基本情況,、托管地址,、托管期限、實際聯(lián)系地址,、聯(lián)絡員及其聯(lián)系方式等信息,；

（四）至少為托管企業(yè)提供住所托管、代收公函文書,、信函,、郵件服務；

（五）至少每季度對托管企業(yè)進行一次有效聯(lián)系,，每半年進行一次基本情況核實,，并留存相關影像或記錄；

（六）有效推動托管企業(yè)履行年度報告等市場主體義務,，積極督促托管企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營,；

（七）積極配合監(jiān)管部門對本單位及托管企業(yè)進行監(jiān)督管理。發(fā)現(xiàn)托管企業(yè)失聯(lián),、有違法違規(guī)行為或其他異常情況的，應當及時向監(jiān)管部門報告,；

（八）認真核實托管企業(yè)委托報送材料,，避免提交虛假材料等違法登記情況發(fā)生；

（九）密切關注托管企業(yè)經(jīng)營狀況,，適時開展相關服務,、管理工作。

第十一條 住所托管管理單位應將其登記住所或經(jīng)市場監(jiān)管部門備案的經(jīng)營場所作為托管地址,，并通過編號方式對托管企業(yè)進行住所管理,。

   托管地址不得用于企業(yè)經(jīng)營場所備案使用。

第十二條 住所托管管理單位與托管企業(yè)應訂立住所托管協(xié)議或租賃服務協(xié)議（以下簡稱托管協(xié)議）,，協(xié)議應包含托管地址,、托管期限、聯(lián)系方式及雙方權利義務等條款,。

   協(xié)議中關于委托住所托管管理單位代收各類法律文件,、信函,、郵件的條款，住所托管管理單位須履行提示和說明義務,。

第十三條 托管協(xié)議約定的托管期限到期未續(xù)期的,，住所托管管理單位可與托管企業(yè)解除托管關系，托管企業(yè)應于托管期限到期之日起30日內辦理住所變更登記手續(xù),。

住所托管管理單位應在托管期限到期前30日及解除托管關系之日起30日內充分履行提醒,、告知義務，并協(xié)助托管企業(yè)辦理住所變更或注銷登記,。

第十四條 托管企業(yè)在托管期限到期之日起60日內未續(xù)期且未辦理住所變更或注銷登記的,，視為失效企業(yè)；托管企業(yè)仍在托管期限內,，但通過留存的聯(lián)系方式無法與其取得聯(lián)系的,，視為失聯(lián)企業(yè)。

住所托管管理單位應按季度將失效失聯(lián)企業(yè)情況報告市場監(jiān)管部門,。

第十五條 市場監(jiān)管部門應自收到住所托管管理單位提交的失效失聯(lián)企業(yè)書面材料之日起的五個工作日內,，對相關材料進行審查，并依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定處理,。

第十六條 住所托管管理單位變更住所,、終止從事托管業(yè)務或出現(xiàn)法定解散情形的，應提前三個月通知托管企業(yè),，待將失效失聯(lián)企業(yè)上報審查處理,、入駐托管企業(yè)完成住所變更或注銷登記后，方可申請辦理變更或者注銷登記,。

第十七條 市場監(jiān)管部門對住所托管管理單位實施考核制度,，并全面推行包容審慎監(jiān)管、分級分類和信用監(jiān)管,。

第十八條 考核形式分為現(xiàn)場檢查,、平臺監(jiān)測及日常監(jiān)管?？己私Y果分為良好,、合格、警示三個等級,，考核結果通過平臺向社會公示,。

第十九條 現(xiàn)場檢查每季度隨機開展一次，每戶每年至少檢查二次,；平臺監(jiān)測在每季度第一個月的1至10日開展,；日常監(jiān)管依投訴、舉報及日常專項檢查等工作不定期開展,。

第二十條 市場監(jiān)管部門根據(jù)以下事項對住所托管管理單位開展現(xiàn)場檢查：

（一）是否建立專職聯(lián)絡員制度,，有與托管企業(yè)當年各季度進行聯(lián)系的聯(lián)系方式和聯(lián)系記錄,；

（二）是否建立檔案管理制度，并有必要的檔案保管設施和完整的檔案,；

（三）是否建立托管企業(yè)電子信息臺賬,，臺賬信息是否完整。通過自建管理系統(tǒng)與市場監(jiān)管部門平臺實現(xiàn)數(shù)據(jù)對接的,，可通過自建管理系統(tǒng)完善托管企業(yè)電子信息臺賬,；

（四）是否及時準確完成公函文書、信函送達及其他托管服務,；

（五）是否在其登記的住所開展經(jīng)營活動,。

第二十一條 現(xiàn)場檢查事項（一）至（五）項全合格的，考核結果為良好,；第（一）至（四）項中少于2項（含2項）不合格但經(jīng)行政指導后能在五個工作日內予以改正的,，考核結果為合格；第（一）至（四）項中有3項以上（含3項）不合格的,，以及少于2項（含2項）不合格且經(jīng)行政指導后在規(guī)定時間內未能改正的,，考核結果為警示；第（五）項為“一票否決”項,，考核不合格的,，當次考核結果為警示。

市場監(jiān)管部門初次現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)考核單位未在登記的住所經(jīng)營的,，應在五個工作日內進行復查,，并以復查的結果為準。

第二十二條 市場監(jiān)管部門根據(jù)以下事項對住所托管管理單位開展平臺監(jiān)測：

（一）托管企業(yè)（不含失聯(lián)失效企業(yè)）平臺報到比率是否達到95%,；

（二）托管企業(yè)（不含失聯(lián)失效企業(yè)）監(jiān)督檢查事項反饋比率是否達到95%,；

（三）托管企業(yè)當年失聯(lián)比率是否超過5%；

（四）托管企業(yè)年度報告報送比率是否達到90%,。

本條第（一）,、（二）、（三）項為常規(guī)考核項目,，第（四）項僅在第三季度進行考核。

第二十三條 平臺監(jiān)測檢查事項中第（一）至（四）項全部合格的,，考核結果為良好,；第（一）、（二）項中有1項不合格,，但比率不低于90%的,，考核結果為合格；第（一）,、（二）項均不合格或者一項合格,，另一項比率低于90%的,，考核結果為警示；第（三）,、（四）項出現(xiàn)任意一項不合格的,，當次考核結果為警示。

市場監(jiān)管部門應在每個季度平臺報到時間結束后,，向住所托管管理單位告知托管企業(yè)未報到情況,，并督促其做好托管企業(yè)補報到工作。

第二十四條 市場監(jiān)管部門根據(jù)以下事項對住所托管管理單位開展日常監(jiān)管：

（一）是否存在泄露托管企業(yè)經(jīng)營信息的行為,；

（二）是否存在拒不配合監(jiān)管部門依法對本單位及其托管企業(yè)進行檢查的行為,；

（三）是否存在明知或應當知道托管企業(yè)有經(jīng)營異常狀況或違法違規(guī)行為，仍為其隱瞞或協(xié)助其逃避監(jiān)管的行為,；

（四）是否存在本辦法第八條第五款所列情形,；

（五）是否存在明知或應當知道申請人提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實進行市場主體登記，仍接受委托代為辦理,，或者協(xié)助其進行虛假登記的情形,。

第二十五條 日常監(jiān)管事項中出現(xiàn)任意一項不合格的，當季度現(xiàn)場檢查考核結果等級調整為警示,。其中,，對于涉嫌違反市場監(jiān)管領域法律法規(guī)的行為，市場監(jiān)管部門應依照現(xiàn)行規(guī)定予以查處,；市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的,，應依照有關規(guī)定移送案件線索。

第二十六條 現(xiàn)場檢查考核結果與平臺監(jiān)測考核結果不一致的,，以等級較低的考核結果作為最終考核結果,。

第二十七條 住所托管管理單位當次平臺監(jiān)測考核結果為合格以上（含合格）的，現(xiàn)場考核結果低于當次考核結果的,，可以向市場監(jiān)管部門申請復查現(xiàn)場檢查事項,。

   市場監(jiān)管部門在收到書面申請后，應調整住所托管管理單位現(xiàn)場檢查年度計劃安排,，在下一次開展現(xiàn)場檢查時對該申請單位進行復查,。復查考核結果確定之前，不調整住所托管管理單位現(xiàn)有考核等級,。

第二十八條 市場監(jiān)管部門鼓勵考核結果為良好的住所托管管理單位拓展托管業(yè)務,，并適當減少現(xiàn)場檢查考核頻次。

第二十九條 對單次考核結果為警示的住所托管管理單位,，市場監(jiān)管部門可提高現(xiàn)場檢查頻次,，并通過行政指導、行政約談,、行政告誡等監(jiān)管措施,，引導和督促其規(guī)范經(jīng)營,。

第三十條 對于一年之內所有考核結果均為警示的住所托管管理單位，經(jīng)行政指導,、行政約談,、行政告誡等仍未規(guī)范經(jīng)營的，市場監(jiān)管部門應引導其辦理變更或注銷登記,。

第三十一條 住所托管管理單位的股東,、實際控制人或法定代表人利用新設住所托管管理單位的方式，規(guī)避監(jiān)管,，破壞公平競爭,，擾亂市場秩序的，市場監(jiān)管部門應予以審慎審查,。

虛假登記市場主體登記的直接責任人自市場主體登記被撤銷之日起3年內不得再次申請市場主體登記,。

第三十二條 為保障托管企業(yè)合法權益，因住所托管管理單位存在重大違法違規(guī)行為,，不適宜繼續(xù)從事托管工作的,，經(jīng)市場監(jiān)管部門研究可由其他同意接管的住所托管管理單位接替其托管工作。

第三十三條 由科技部門認定的孵化器及其他具有特定職能的企業(yè)不適用本辦法,。

第三十四條 本辦法由東疆綜合保稅區(qū)市場監(jiān)管局負責解釋,。

第三十五條 本辦法自發(fā)布之日起實施，有效期二年,。有關法規(guī),、政策調整時，另行調整,。